mssect439mssect mssect429mssect

Как открыть Торговый товарный счет


Для открытия Торгового товарного счета Поклажедателю необходимо: 

I. Иметь действующий Договор об оказании клиринговых услуг с НКЦ.

II. Предоставить в адрес НКЦ следующие документы (формы типовых документов приложены ниже):

(В случае, если документы в соответствии с пунктами 4-19 предоставлялись Поклажелателем ранее при заключении Договора об оказании клиринговых услуг с НКЦ, повторное предоставление соответствующих документов не требуется)

1) Договор хранения имущества по форме, установленной Оператором товарных поставок, в двух экземплярах, подписанный уполномоченным лицом, и заверенный печатью Поклажедателя (при наличии);

2) Оригинал доверенности, или нотариально удостоверенная копия, или копия, заверенная лицом, выдавшим указанную доверенность на представителя Поклажедателя, уполномоченного осуществлять действия (операции) от имени Поклажедателя во взаимоотношениях с Оператором товарных поставок, включая полномочия по подписанию необходимых документов. В случае если доверенность предоставляет полномочия на совершение операций с денежными средствами или иным имуществом, дополнительно предоставляются:

- копия документа, удостоверяющего личность представителя Поклажедателя, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии);

- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) представителя Поклажедателя, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии), либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

3) Оригинал доверенности, или нотариально удостоверенная копия, или копия, заверенная лицом, выдавшим указанную доверенность на представителя Поклажедателя, уполномоченного предоставлять и получать документы от Оператора товарных поставок;

4) Анкета поклажедателя, являющаяся приложением к Порядку предоставления информации и отчетности и размещенная на Сайте Оператора товарных поставок, в форме электронного документа.

5) Копии учредительных документов Поклажедателя с изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц. Указанные копии должны быть заверены федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц, или нотариально;

6) Нотариально удостоверенные копии свидетельств о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ), выданных уполномоченным органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и подтверждающие факт внесения в ЕГРЮЛ записей о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

7) Заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии) копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе Поклажедателя;

8) Копия информационного письма или уведомления о присвоении кодов статистики, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии);

9) Нотариально удостоверенная копия лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (для Кредитных организаций);

10) Нотариально удостоверенные копии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеются);

11) В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту – Руководитель):

- нотариально удостоверенная копия письма Банка России с подтверждением согласования кандидатуры Руководителя (для Кредитных организаций и для Некредитных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг);

- подлинник или нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа Поклажедателя (также могут быть предоставлены нотариально удостоверенная выписка из решения или подлинник выписки, заверенный подписью лица, уполномоченного на подписание решения) об избрании (назначении) Руководителя;

- копия документа, удостоверяющего личность Руководителя, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии);

- копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) Руководителя, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии), либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).

12) Карточка с образцами подписей и оттиска печати Поклажедателя (при наличии), оформленная в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России (либо нотариально удостоверенная копия карточки);

13) Подлинник или нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа Поклажедателя (также могут быть предоставлены нотариально удостоверенная выписка из решения или подлинник выписки, заверенный подписью лица, уполномоченного на подписание решения) об одобрении сделки по заключению Договора хранения имущества, а также сделок, заключаемых в рамках Договора хранения имущества, в случае, если договор/сделки между Поклажедателем и Оператором товарных поставок в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью, в противном случае Поклажедатель предоставляет письмо об отсутствии признаков заинтересованности в указанных сделках (договорах).

14) Отзывы о деловой репутации Поклажедателя в соответствии с пунктом 4.8 Условий оказания услуг оператора товарных поставок Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество).

15) Согласие лиц, указанных в документах Поклажедателя, направляемых им Оператору товарных поставок в соответствии с Условиями, на обработку персональных данных по форме, размещенной на Сайте Оператора товарных поставок (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства);

16) В случае если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), пребывающим в Российской Федерации, то дополнительно необходимо предоставить:

- заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии) копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);

- заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Поклажедателя (при наличии) копию миграционной карты;

- письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, предоставленных в соответствии с настоящим списком).

17) Отчетность в соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности в форме электронного документа:

- Кредитные организации предоставляют месячные формы отчетности – за три последние отчетные даты, квартальные формы отчетности – на последнюю отчетную дату, отчет по форме 0409051 «Список аффилированных лиц», актуальный по состоянию на дату предоставления документов;

- Некредитные организации, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предоставляют квартальные формы отчетности – за две последние отчетные даты, месячные формы отчетности – за три последние отчетные даты, отчет по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника» и отчет по форме 0420403 «Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник», актуальные по состоянию на дату предоставления документов;

- Некредитные организации, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предоставляют годовую отчетность на последнюю отчетную дату.

18) Анкета FATCA в форме электронного документа, а также иные прилагаемые к Анкете FATCA документы и сведения, предоставляемые для целей FATCA, в том числе согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган.

19) Иные документы, которые могут быть запрошены Оператором товарных поставок в необходимых случаях, также Оператор товарных поставок вправе потребовать уточнения информации, содержащейся в ранее предоставленных документах.

Документы, предоставляемые Поклажедателем, должны быть действительными на дату их предъявления Оператору товарных поставок.

К предоставляемым документам прилагается сопроводительное письмо с описью направляемых Оператору товарных поставок документов.

 

III. Направить в адрес НКЦ распоряжение на открытие Торгового товарного счета по форме АF090, подписанного Поклажедателем, заключившим с Оператором товарных поставок Договор хранения имущества.