mssect196mssect mssect118mssect mssect2mssect


Порядок использования дополнительных

торговых разделов счетов депо

(технология «Держатели»)

Держателем является организация, получившая статус Держателя в соответствии с Правилами клиринга на фондовом рынке  (далее – Правила клиринга).

Как стать Держателем

Список Держателей

Участникам клиринга, депозитарное обслуживание которых осуществляется Держателем, предоставляется возможность использовать ценные бумаги, зарезервированные на дополнительных торговых разделах торговых счетов депо номинального держателя Держателя (далее - дополнительные торговые разделы) в НРД, для обеспечения исполнения и исполнения обязательств по сделкам.

Дополнительный торговый раздел, открытый Держателем для Участника клиринга, может быть использован для исполнения обязательств по сделкам такого Участника клиринга, заключенным им за свой счет, за счет его клиентов или за счет средств, находящихся в доверительном управлении Участника клиринга.

Зачисление и списание ценных бумаг по дополнительным торговым разделам в НРД осуществляется в общем порядке, установленном Правилами клиринга, а также соответствующими договорами счетов депо, заключаемыми между НРД и Держателями, Участниками клиринга и/или клиентами Участников клиринга.

Один Участник клиринга может работать через несколько Держателей, а один Держатель, в свою очередь, может обслуживать несколько Участников клиринга.

Типы дополнительных торговых разделов

 

Тип раздела

Описание раздела

Позиция депо

А

Для учета ценных бумаг, принадлежащих на праве собственности или ином вещном праве Участнику клиринга, депозитарное обслуживание которого осуществляется Держателем

«Депо-1»

B

для учета ценных бумаг клиентов Участника клиринга, депозитарное обслуживание которых осуществляется Держателем

«Депо-2»

C

для учета ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении Участника клиринга, депозитарное обслуживание которого осуществляется Держателем

«Депо-4»

В отношении одного дополнительного торгового раздела может определяться только одна позиция депо.

Обязательства и требования Участника клиринга по ценным бумагам рассчитываются и исполняются по каждой позиции депо Участника клиринга в отдельности. Переводы ценных бумаг с целью исполнения обязательств или требований Участника клиринга осуществляются по соответствующему дополнительному торговому разделу Держателя в НРД.

Для передачи НКЦ полномочий Держатель обязан предоставить в НРД условное поручение депо, предусмотренное условиями осуществления депозитарной деятельности НРД.

Для Держателей формируются следующие отчеты:

·     Отчет о дополнительных торговых разделах, открытых для проведения операций Участниками клиринга. (EQM28).

·     Отчет «Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг (для Держателей)» (EQM6D). Для получения этого отчета брокеру необходимо направить в НКЦ Заявление о предоставлении отчетов Держателю.

Описание форматов отчетов приводится в Формах и форматах отчетов, предоставляемых участникам клиринга

Примеры отчетов и структура XML-файлов.