mssect155mssect mssect126mssect

Порядок предоставления информации и отчетности


1.      В рамках проводимой компаниями Группы «Московская Биржа» клиентоориентированной политики, направленной на создание комфортных условий осуществления Клиентами (Участниками торгов/Участниками клиринга) своей профессиональной деятельности на биржевых рынках, предоставление Участниками Клиринга Банк НКЦ (АО) (далее – НКЦ) информации и отчетности осуществляется по стандартам Группы «Московская Биржа» с применением технологии «единого окна»1.

2.    К информации относится Анкета юридического лица (далее – Анкета), включающая в себя, в том числе, сведения о бенефициарных владельцах.

3.    К отчетности относятся соответствующие формы отчетности по стандартам бухгалтерского учета Участников клиринга, а также иные формы, предусматривающие финансовые показатели деятельности Участников клиринга (далее – Отчетность).

4.    Требования о предоставлении Анкеты и отчетности Участниками клиринга НКЦ установлены Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) ЧастьI. Общая часть.

5.    Порядком предоставления информации и отчетности Участниками клиринга Банка НКЦ (АО) определяются:

·           форма Анкеты и состав сведений, содержащихся в Анкете;

·           формы и состав Отчетности;

·           периодичность и сроки предоставления Анкеты и Отчетности;

·           форматы файлов Анкеты и Отчетности;

·           процедуры приема и обработки Анкеты и Отчетности.

При формировании Анкеты и Отчетности для НКЦ учитываются особенности в составе информации и отчетности, предусмотренные в документах ПАО Московская Биржа и ЗАО «ФБ ММВБ», регламентирующие вопросы предоставления участниками торгов информации и отчетности.

6.    Полная информация по вопросу предоставления Участниками клиринга Анкеты и Отчетности размещается по адресу http://moex.com/a769.

7.    При формировании Анкеты и Отчетности в адрес НКЦ Участнику клиринга необходимо принять во внимание следующее:

·           Участник клиринга, являющийся Участником СЭД (Системы электронного документооборота Группы «Московская Биржа»), предоставляет Анкету, в том числе сведения о бенефициарных владельцах, и Отчетность только в форме электронного документа (т.е. с электронной подписью).

·           Организация, планирующая заключить Договор об оказании клиринговых услуг / получить статус Держателя и не являющаяся Участником СЭД, предоставляет Анкету,  сведения о бенефициарных владельцах и Отчетность в форме бумажного документа и в виде электронного сообщения (т.е. без электронной подписи). Обращаем внимание на то, что сведения о бенефициарных владельцах по форме Анкеты физического лица-бенефициарного владельца выводятся на печать после формирования Анкеты.

·           При заполнении Анекты для НКЦ обязательно следует указать признак «Клиринг НКЦ» в целях заполнения информации в объеме, требуемом в соответствии с законодательством Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

·           Анкета представляется Участниками клиринга ежегодно в период с первого рабочего дня календарного года по 31 января с актуальными сведениями по состоянию на дату предоставления.

·           В случае изменения сведений, указанных в Анкете, Участник клиринга обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня изменения таких сведений уведомлять НКЦ о данных изменениях путем предоставления актуальной по состоянию на указанную дату Анкеты. Документы, подтверждающие указанные изменения, предоставляются в соответствии с требованиями, предусмотренными в вышеуказанных Правилах.

Отчетность, Анкета, сведения о бенефициарных владельцах на бумажном носителе представляются по адресу: 125009, г. Москва, Большой Кисловский переулок, д.13, ресепшн на главном входе.

По вопросам формирования и предоставления отчетности обращайтесь в Управление сопровождения участников Департамента клиентской поддержки Группы «Московская Биржа» по тел.: +7 (495) 363-32-32.

__________________________________________

1 Адреса почтовых ящиков для предоставления отчетности и информации в электронном виде:

finreport@moex.com – бухгалтерская и финансовая отчетность;

regcard@moex.com – Анкета юридического лица.