Процедура допуска к клиринговому обслуживанию

Дaнный материал предназначен для кредитных организаций, получивших доступ к торгам на ЕТС через Администратора.

А. Для включения в состав Участников клиринга биржевого валютного рынка кредитной организации рекомендуется предварительно ознакомиться со следующими документами: 

• Правила осуществления клиринговой деятельности Акционерным Коммерческим Банком «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) при проведении Единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее — Правила клиринга);
• Положение о порядке формирования, размещения и использования средств Фонда покрытия рисков Акционерного Коммерческого банка «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее — Положение о ФПР);
• Правила электронного документооборота ЗАО ММВБ;
• Порядок организации электронного документооборота ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (далее — Порядок ЭДО);
• Соглашение о порядке и условиях совершения сделок по покупке и продаже иностранной валюты с использованием централизованного клиринга (Торговое соглашение)

Б. Кредитная организация для включения в состав Участников клиринга биржевого валютного рынка должна совершить следующие действия:

1. Заключить Договор/ы на клиринговое обслуживание.

Для этого необходимо предоставить в адрес ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»  (далее — Клиринговый центр) следующие документы:

1.1.  При заключения каждого Договора на клиринговое обслуживание:

·                     Договор на клиринговое обслуживание с информацией по Расчетному центру, через который будут осуществляться расчеты с Клиринговым центром в российских рублях в 2 (двух) экземплярах, подписанный со стороны Организации;

·                     Анкету Участника клиринга (клиента) (по форме Приложения 2 к Правилам клиринга);

·                     перечень платежных реквизитов для расчетов в российских рублях и в иностранной валюте (по форме Приложения 3 к Правилам клиринга) согласно которым будут перечисляться денежные средства по обязательствам Клирингового центра перед Участником клиринга.

В случае, если кредитная организация (Государственная корпорация) планирует заключить Договор(ы) на клиринговое обслуживание только через свой(и) филиал(ы), кредитной организации (Государственной корпорации) необходимо предоставить платежные реквизиты только по филиалу(ам) кредитной организации (Государственной корпорации);

·                     Участникам клиринга рекомендуется открывать корреспондентские счета в иностранной валюте в банках, имеющих инвестиционный рейтинг не ниже "ВВВ" по классификации рейтингового агентства S&P (Standard & Poor's) или рейтинг не ниже аналогичного по классификациям "Fitch Ratings" или "Moody's" и созданных на территориях иностранных государств, принадлежащих к группе развитых стран, признаваемых таковыми в соответствии с нормативными актами Банка России;

·                     сопроводительное письмо произвольной формы с описью направляемых для Клирингового центра документов.

При предоставлении документов, указанных в п. 1.1. Правил клиринга, Банками –   нерезидентами указанные документы должны быть переведены на государственный язык Российской Федерации (русский язык), верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть нотариально удостоверены;

1.2. В случае заключения Договора(ов) на клиринговое обслуживание головным офисом кредитной организации (Государственной корпорацией) помимо документов, указанных в подпункте 1.1.. Правил клиринга, кредитная организация (Государственная корпорация) предоставляет в адрес Клирингового центра: 

 нотариально заверенные копии учредительных документов с изменениями и дополнениями (только для кредитных организаций);

·    надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающие создание Государственной корпорации, предусмотренные законом (только для Государственной корпорации);

·    нотариально заверенную копию Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выданную уполномоченным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и подтверждающую факт внесения в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

·    нотариально заверенную копию (или копию, заверенную регистрирующим органом) выписки из ЕГРЮЛ, действующую на дату предоставления документов и выданную регистрирующим органом не ранее 30 дней до дня предоставления выписки из ЕГРЮЛ в Клиринговый центр (указанный документ предоставляется также в случае внесения изменений в учредительные документы кредитной организации (Государственной корпорации), а также в случае внесения изменений в сведения о кредитной организации (Государственной корпорации), содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц) ;

·    нотариально заверенную копию лицензии Банка России на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (только для кредитных организаций);

·    нотариально заверенные копии иных лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, если имеются;

·    нотариально заверенную копию Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

·    оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати кредитной организации (Государственной корпорации), если кредитная организация (Государственной корпорация) намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание с правом участия в Фонде покрытия рисков;

·    нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати кредитной организации (Государственной корпорации), если кредитная организация (Государственная корпорация) намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание без права участия в Фонде покрытия рисков;

·    в отношении единоличного исполнительного органа и лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (далее по тексту - руководители):

- нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителей (только для кредитных организаций);

- нотариально заверенную копию решения уполномоченного органа об избрании единоличного исполнительного органа (и других лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, избрание, которых предусмотрено Уставом кредитной организации) (только для кредитных организаций);

- копию нормативного документа о назначении единоличного исполнительного органа Государственной корпорации(только для Государственной корпорации);

- нотариально заверенную копию приказов о вступлении в должности руководителей (в период действия письма Банка России о согласовании кандидатуры) (только для кредитных организаций);

- нотариально заверенную копию приказов о предоставлении прав первой/второй подписи (или доверенность, или выписка из должностной инструкции) (в документе четко должно быть прописано право какой подписи предоставляется);

·    надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право подписывать от имени кредитной организации (Государственной корпорации) договоры и иные документы, необходимые для клирингового обслуживания;

·    нотариально заверенную копию информационного письма о присвоении кодов статистики;

·    информационное письмо, подтверждающее осуществление кредитной организацией мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (указанное письмо предоставляется Государственной корпорацией в случае, если Государственная корпорация относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом);

·    выписка из реестра акционеров или письмо с перечнем участников (только для кредитных организаций);

·    письмо кредитной организации (Государственной корпорации), содержащее информацию о персональном составе органов управления (в соответствии с Федеральными законами органами управления являются: Общее собрание акционеров, Совет директоров, Единоличный исполнительный орган, Коллегиальный исполнительный орган);

·    письмо с перечнем аффилированных лиц кредитной организации (Государственной корпорации);

·    нотариально заверенную копию решения уполномоченного органа Участника клиринга об одобрении сделок с Клиринговым центром, в случае, если сделки между Участником клиринга и Клиринговым центром в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью или письмо об отсутствии признаков заинтересованности в совершении сделки;

·    заявление на участие в Фонде покрытия рисков ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и иные документы, указанные в Положении о порядке формирования, размещения и использования средств Фонда покрытия рисков Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее – Положение о ФПР), если кредитная организация (Государственная корпорация) намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание с правом участия в Фонде покрытия рисков;

·    бухгалтерский баланс в форме оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета (форма 0409101) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде или в виде электронного документа;

·    отчет о прибылях и убытках (форма 0409102) на последнюю отчетную квартальную дату в бумажном и электронном виде или в виде электронного документа;

·    расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных нормативов (форма 0409135) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде или в виде электронного документа (только для кредитных организаций);

·    расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде или в виде электронного документа;

·    справку о численном значении норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6)  (по данным формы 0409118) на три последние отчетные даты на бумажном носителе и в электронном виде или в виде электронного документа (только для кредитных организаций);

·    нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности лиц, наделенных правом первой и второй подписи, указанных в представленной кредитной организацией (Государственной корпорации) карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также сведения об ИНН указанных лиц, если имеются, (указанные документы и сведения предоставляются в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром);

·    нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами посредством Подсистемы ЭДО НКЦ и S.W.I.F.T., используя аналог собственноручной подписи, сведения об ИНН указанных лиц, если имеются (указанные документы предоставляются в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром), а также надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие наличие соответствующих полномочий, если кредитная организация (Государственная корпорация) намерена заключить с Клиринговым центром договор об обмене электронными документами,;

·    нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность Операторов Участников клиринга, а также сведения об ИНН указанных лиц, если имеются;

·    письмо, подтверждающее место нахождения кредитной организации (Государственной корпорации) (по форме Приложения № 29 к Правилам клиринга);

·    письмо кредитной организации (Государственной корпорации) в свободной форме о наличии у нее согласия лиц, указанных в документах кредитной организации (Государственной корпорации) (в т.ч. в доверенностях, приказах, банковских карточках, решениях органов управления и договорах, анкете Участника клиринга (клиента), письме об органах управления и в выписке из реестра акционеров (в письме с перечнем участников), направляемых ею в Клиринговый центр, на передачу персональных данных указанных лиц в Клиринговый центр в соответствии с настоящими Правилами клиринга (в случае, если такие документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с ФЗ «О персональных данных»).

Документы, предоставляемые кредитной организацией (Государственной корпорацией) должны быть действительными на дату их предъявления Клиринговому центру.

Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации, миграционную карту и сведения о месте пребывания (проживания).

В целях идентификации кредитной организации (Государственной корпорации) и ее представителей - физических лиц Клиринговый центр при необходимости может запросить дополнительные документы (сведения), а также потребовать уточнения информации, содержащейся в ранее представленных документах.

Если головной офис кредитной организации (Государственной корпорации) не планирует самостоятельно получить доступ к клиринговому обслуживанию, документы, указанные в этом пункте, должны быть предоставлены в адрес Клирингового центра филиалом данной кредитной организации (Государственной корпорацией).

Если кредитная организация (Государственная корпорация) планирует заключить с Клиринговым центром несколько Договоров на клиринговое обслуживание, то в Клиринговый центр головным офисом или филиалом кредитной организации (Государственной корпорации) (в случае заключения договора(ов) на клиринговое обслуживание только через филиал кредитной организации (Государственной корпорации)) предоставляется один комплект документов, указанный в этом подпункте.

1.3.Если Договор(ы) на клиринговое обслуживание заключае(ю)тся через филиал(ы) кредитной организации (Государственной корпорации), то каждый филиал кредитной организации (Государственной корпорации) должен дополнительно к документам, перечисленным в подпунктах 1.1. и .1.2.  , предоставить следующие документы:

           нотариально заверенную копию письменного уведомления о внесении сведений об       открытии филиала в Книгу государственной регистрации кредитных организаций (с указанием даты внесения) и присвоении ему порядкового номера (только для кредитных организаций);

·          нотариально заверенную копию Положения о филиале;

·    В отношении руководителя филиала и лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (далее по тексту - руководители):

- нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур руководителей (только для кредитных организаций); 

- нотариально заверенную копию приказов о вступлении в должности руководителей филиала (в период действия письма Банка России о согласовании кандидатуры) (только для кредитных организаций);

- нотариально заверенную копию приказов о предоставлении прав первой/второй подписи (или доверенность, или выписка из должностной инструкции) (в документе четко должно быть прописано право какой подписи предоставляется);

·    надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право подписывать от имени филиала кредитной организации (Государственной корпорации) договоры и иные документы, необходимые для клирингового обслуживания;

·    оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати филиала кредитной организации (Государственной корпорации) (подписи уполномоченных лиц филиала кредитной организации (Государственной корпорации) должны быть засвидетельствованы нотариально), если кредитная организация (Государственная корпорация) через филиал намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание с правом участия в Фонде покрытия рисков;

·          нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати филиала кредитной организации (Государственной корпорации), если кредитная организация (Государственная корпорация) через филиал намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание без права участия в Фонде покрытия рисков;

·          нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности лиц, наделенных правом первой и второй подписи, указанных в представленной филиалом кредитной организации (Государственной корпорации) карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также сведения об ИНН указанных лиц, если имеются (указанные документы предоставляются в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром);

·          нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами посредством Подсистемы ЭДО НКЦ и S.W.I.F.T., используя аналог собственноручной подписи, а также сведения об ИНН указанных лиц, если имеются (указанные документы предоставляются в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром), а также надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие наличие соответствующих полномочий, если кредитная организация (Государственная корпорация) через филиал намерена заключить с Клиринговым центром договор об обмене электронными документами;

·          нотариально заверенную копию уведомления о постановке на учет в налоговом органе юридического лица по месту нахождения филиала.

Документы, предоставляемые филиалом кредитной организации (Государственной корпорации) должны быть действительными на дату их предъявления Клиринговому центру.

Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документов, удостоверяющих личность, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации, миграционную карту и сведения о месте пребывания (проживания).

В целях идентификации филиала кредитной организации (Государственной корпорации) и его представителей - физических лиц Клиринговый центр при необходимости может запросить дополнительные документы (сведения), а также потребовать уточнения информации, содержащейся в ранее представленных документах.

Если кредитная организация (Государственная корпорация) через свой(и) филиал(ы) планирует заключить несколько Договоров на клиринговое обслуживание, то повторное предоставление документов, указанных в этом подпункте, не требуется.

1.4. В случае заключения Договора(ов) на клиринговое обслуживание Банком - нерезидентом помимо документов, указанных в подпункте 1.1. настоящего пункта Правил клиринга, Банк – нерезидент предоставляет в адрес Клирингового центра:

·     надлежащим образом оформленные документы (здесь и далее по настоящему пункту 3.3.4. Правил клиринга под надлежащим образом оформленными документами понимаются документы, которые должны быть переведены на государственный язык Российской Федерации (русский язык) и верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть нотариально удостоверены), подтверждающие правовой статус Банка - нерезидента по национальному законодательству государства его учреждения, в том числе, документы, подтверждающие государственную регистрацию Банка нерезидента;

·    надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие постановку на учет или подтверждающие учет в налоговом органе Российской Федерации (в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации постановка на налоговый учет или учет является обязательными);

·    надлежащим образом оформленное специальное разрешение (лицензия или иное основание) на осуществление банковских операций, выданное компетентным органом;

·    надлежащим образом оформленное специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное уполномоченным органом государства учреждения Банка-нерезидента на право осуществления деятельности, осуществление которой в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента возможно при наличии соответствующего специального разрешения уполномоченного органа;

·    оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати Банка –нерезидента, или надлежащим образом оформленный альбом образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на корреспондентском счете, если Банк-нерезидент намерен заключить Договор на клиринговое обслуживание с правом участия в Фонде покрытия рисков;

·    нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати Банка – нерезидента или надлежащим образом оформленный альбом образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на корреспондентском счете, если Банк-нерезидент намерен заключить Договор на клиринговое обслуживание без права участия в Фонде покрытия рисков;

·    надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати Банка – нерезидента или альбоме образцов подписей лиц, и уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на банковском счете (в документе четко должно быть прописано право какой подписи предоставляется);

·    надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие полномочия руководителя и/или уполномоченных лиц, имеющих право совершать от имени Банка – нерезидента сделки, а также подписывать иные документы, необходимые для клирингового обслуживания;

·    надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие согласование кандидатуры органа управления Банка-нерезидента, в случае, если национальным законодательством государства его учреждения такого рода согласование предусмотрено компетентным органом;

·    письмо Банка - нерезидента в свободной форме о наличии у него согласия лиц, указанных в документах Банка – нерезидента (в т.ч. в доверенностях, приказах, банковских карточках или альбомах образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, решениях органов управления и договорах, анкете Участника клиринга (клиента), письме об органах управления, в списке лиц, являющихся владельцами Банка-нерезидента и в списке аффилированных лиц), направляемых им в Клиринговый центр, на передачу персональных данных указанных лиц в Клиринговый центр в соответствии с настоящими Правилами клиринга, на обработку персональных данных (в случае, если такие документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с ФЗ «О персональных данных»;

·    надлежащим образом оформленный список лиц, являющихся владельцами Банка – нерезидента (например, акционер);

·     надлежащим образом оформленное письмо Банка – нерезидента, содержащее информацию о персональном составе органов управления;

·    надлежащим образом оформленное письмо Банка – нерезидента с перечнем его аффилированных лиц (под аффилированными лицами здесь понимаются лица, указанные в ст. 4 ФЗ РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»);Анкету физического лица (по форме Приложения 31 к Правилам клиринга), на лиц, наделенных правом первой и второй подписи, указанных в представленной Банком – нерезидентом карточке с образцами подписей и оттиска печати либо надлежащим образом оформленном альбоме образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на корреспондентском счете (указанная анкета предоставляется в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром);

·    Анкету физического лица (по форме Приложения 31 к Правилам клиринга), на лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами посредством Подсистемы ЭДО НКЦ и S.W.I.F.T., используя аналог собственноручной подписи (указанная анкета предоставляется в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром), а также надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие наличие соответствующих полномочий, если Банк-нерезидент намерен заключить с Клиринговым центром договор об обмене электронными документами;

·    Анкету физического лица (по форме Приложения 31 к Правилам клиринга) на Операторов Банка – нерезидента;

·    заявление на участие в Фонде покрытия рисков ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и иные документы, указанные в Положении о порядке формирования, размещения и использования средств Фонда покрытия рисков Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее – Положение о ФПР), если кредитная организация намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание с правом участия в Фонде покрытия рисков;

·    письмо, подтверждающее место нахождения Банка - нерезидента (по форме Приложения №29 к Правилам клиринга);

·    Опросная Анкета Банка – нерезидента (по форме Приложения 30 к Правилам клиринга);

·    финансовую отчетность по МСФО на русском или английском языке, заверенную аудитором, а при ее отсутствии – аудированную финансовую отчетность на русском или английском языке по национальным стандартам бухгалтерского учета и отчетности за 2 последних отчетных года в бумажном и электронном виде;

·    документ(ы) на русском или английском языке, подтверждающий(ие) данные о фактических и допустимых значениях обязательных нормативов деятельности, установленных компетентным органом, на 3 последние отчетные даты в бумажном и электронном виде;

·    документ(ы) на русском или английском языке, подтверждающий(ие)_данные о финансовых результатах деятельности Банка – нерезидента Российской Федерации на 3 последние отчетные даты в бумажном и электронном виде;

·    документ(ы) на русском или английском языке, подтверждающий(ие) данные о размере капитала, рассчитанного в соответствии с требованиями, установленными компетентным органом, на 3 последние отчетные даты в бумажном и электронном виде;

·    надлежащим образом оформленное сопроводительное письмо произвольной формы с описью направляемых для Клирингового центра документов;

Документы, предоставляемые Банком – нерезидентом должны быть действительными на дату их предъявления Клиринговому центру.

В целях идентификации Банка- нерезидента   и  его представителей - физических лиц  Клиринговый центр  при необходимости может запросить дополнительные документы (сведения), а также потребовать уточнения информации, содержащейся в ранее представленных  документах.

Если Банк – нерезидент планирует заключить с Клиринговым центром несколько Договоров на клиринговое обслуживание, то в Клиринговый центр Банком – нерезидентом предоставляется один комплект документов, указанный в этом подпункте Правил клиринга.

1.5. В случае заключения Договора(ов) на клиринговое обслуживание Международной организацией помимо документов, указанных в подпункте 1.1. настоящего пункта Правил клиринга, Международная организация предоставляет в адрес Клирингового центра:

·    копию международного договора;

·    копию устава или иного аналогичного документа, подтверждающего статус Международной организации, с изменениями и дополнениями;

·    нотариально заверенную копию Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе или Свидетельства об учете в налоговом органе;

·    оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати Международной организации, если Международная организация намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание с правом участия в Фонде покрытия рисков;

·    нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати Международной организации, если Международная организация намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание без права участия в Фонде покрытия рисков;

·    нотариально заверенные копии документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа;

·    нотариально заверенную копию приказов о предоставлении прав первой/второй подписи (или доверенность, или выписка из должностной инструкции) (в документе четко должно быть прописано право какой подписи предоставляется);

·     надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право подписывать от имени Международной организации договоры и иные документы, необходимые для клирингового обслуживания;

·    нотариально заверенную копию информационного письма о присвоении кодов статистики;

·    информационное письмо, подтверждающее осуществление Международной организацией мероприятий по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

·    письмо Международной организации, содержащее информацию о персональном составе органов управления;

·    письмо с перечнем аффилированных лиц Международной организации;

·    заявление на участие в Фонде покрытия рисков ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и иные документы, указанные в Положении о порядке формирования, размещения и использования средств Фонда покрытия рисков Акционерного Коммерческого Банка «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество) (далее – Положение о ФПР), если Международная организация намерена заключить Договор на клиринговое обслуживание с правом участия в Фонде покрытия рисков;

·    бухгалтерский баланс в форме оборотной ведомости по счетам бухгалтерского учета кредитной организации (форма 0409101) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде или в виде электронного документа;

·    отчет о прибылях и убытках (форма 0409102) на последнюю отчетную квартальную дату в бумажном и электронном виде или в виде электронного документа;

·    расчет собственных средств (капитала) (форма 0409134) на три последние отчетные даты в бумажном и электронном виде или в виде электронного документа;

·    нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности лиц, наделенных правом первой и второй подписи, указанных в представленной Международной организацией карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также сведения об ИНН указанных лиц, если имеются (указанные документы предоставляются в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром);

·    нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личности лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами посредством Подсистемы ЭДО НКЦ и S.W.I.F.T., используя аналог собственноручной подписи, а также документы, подтверждающие наличие соответствующих полномочий, если Международная организация намерена заключить с Клиринговым центром договор об обмене электронными документами, а также сведения об ИНН указанных лиц, если имеются (указанные документы предоставляются в случае заключения договора банковского счета с Клиринговым центром),;

·    нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность Операторов Участников клиринга, а также сведения об ИНН указанных лиц, если имеются;

·    письмо, подтверждающее место нахождения Международной организации (по форме Приложения № 29 к Правилам клиринга);

·    письмо Международной организации в свободной форме о наличии у нее согласия лиц, указанных в документах Международной организации (в т.ч. в доверенностях, приказах, банковских карточках, решениях органов управления и договорах, анкете Участника клиринга (клиента), письме об органах управления и в письме с перечнем акционеров (участников)), направляемых ею в Клиринговый центр, на передачу персональных данных указанных лиц в Клиринговый центр в соответствии с настоящими Правилами клиринга, на обработку персональных данных (в случае, если такие документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с ФЗ «О персональных данных»;

Документы, предоставляемые Международной организацией должны быть действительными на дату их предъявления Клиринговому центру.

Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить документ, подтверждающий право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации, миграционную карту и сведения о месте пребывания (проживания).  

В целях идентификации Международной организации  и  ее представителей - физических лиц  Клиринговый центр  при необходимости может запросить дополнительные документы (сведения), а также потребовать уточнения информации, содержащейся в ранее представленных документах.

1.6. После заключения каждого Договора на клиринговое обслуживание кредитная организация обязана предоставить в Клиринговый центр доверенность на Ответственных сотрудников, для получения и передачи ими информации и отчетных документов, формируемых Клиринговым центром и кредитной организацией согласно Правилам клиринга, а также иных документов, предусмотренных Договором на клиринговое обслуживание (Форма доверенности приведена в Приложении 4 к Правилам клиринга), а также доверенности на Операторов, уполномоченных на проведение от имени Участника клиринга операций, предусмотренных Правилами клиринга (Форма доверенности приведена в Приложении 5 к Правилам клиринга).

1.7. Для участия в Фонде покрытия рисков Клирингового центра дополнительно к документам, указанным в подпунктах 1.1-1.3 данного Порядка, кредитная организация предоставляет:

• Договор об открытии и обслуживании корреспондентского счета банка-резидента в иностранной валюте (далее — Договор корреспондентского счета) в случае участия кредитной организации в Фонде покрытия рисков Клирингового центра (далее — ФПР) (между Клиринговым центром и кредитной организацией) — в 2-х экземплярах, подписанный со стороны кредитной организации; Если уполномоченные лица, подписывая Договоры от имени Кредитной организации, действуют на основании доверенностей, то к Договорам должны прилагаться оригиналы, либо нотариально удостоверенные копии указанных доверенностей.
• заявление на открытие счета в Клиринговом центре (Счет участия в ФПР);
• заявление на вступление в ФПР (Форма заявления устанавливается Приложением № 1 Положения о ФПР);
• заключение от ЗАО ММВБ, выполняющего функции Администратора торгов ЕТС, и, предусматривающее возможность участия кредитной организации в ФПР (в случае, если это необходимо в соответствии с требованиями раздела 3 Положения о ФПР).
• Заявление на установление лимита нетто-операций (по форме Приложение № 3 к Положению о ФПР); Данное заявление предоставляется только после заключения кредитной организацией с Клиринговым центром Договора на клиринговое обслуживание с правом участия в ФПР и заключения Договора корреспондентского счета;

2. Присоединиться к электронному документообороту ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр».

2.1. В случае если кредитная организация имеет доступ к Системе электронного документооборота ЗАО ММВБ на основании ранее заключенного договора о присоединении к Правилам электронного документооборота, утвержденным уполномоченным органом ЗАО ММВБ, кредитной организации необходимо представить следующие документы:

• Договор об обмене электронными документами (между ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и кредитной организацией) — подписанный со стороны Кредитной организацией, в 2-х экземплярах;
• заявление Участника клиринга на получение и предоставление документов в форме электронных документов (Форма заявления приведена в Приложении 1 к Правилам клиринга);
• извещение о наличии действующего сертификата ключа электронной подписи Кредитной организации в Центре управления сертификатами ЗАО ММВБ с областью действия «Электронный документооборот Валютного рынка ЗАО ММВБ» или «Электронный документооборот ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» (Форма извещения приведена в Приложении 3 к Порядку ЭДО).
• Образец доверенности на прием и передачу информации и отчетных документов
  скачать файл (35 Kb)
   

2.2. В случае если кредитная организация не имела доступа к Системе электронного документооборота ЗАО ММВБ на основании ранее заключенного договора о присоединении к Правилам электронного документооборота, утвержденным уполномоченным органом ЗАО ММВБ, то кроме предоставления документов, указанных пункте п.2.1., кредитной организации необходимо дополнительно представить в ЗАО ММВБ, как Организатору системы электронного документооборота:

• договор о присоединении к Правилам электронного документооборота ЗАО ММВБ в 2-х экземплярах, подписанный со стороны Кредитной организации;
• заявление на изготовление сертификата ключа электронной подписи с указанной областью действия. В нем указывается одна из перечисленных ниже областей действия: «Электронный документооборот ЗАО АКБ «Национальный клиринговый центр», «Электронный документооборот валютного рынка ММВБ»;
• доверенность на владельца сертификата ключа электронной подписи;
• доверенность на получение документов, программного и информационного обеспечения, в случае передачи документов, программного и информационного обеспечения через полномочного представителя Участника СЭД;

2.3. Предоставив в ЗАО ММВБ документы для получения доступа к Системе электронного документооборота ЗАО ММВБ, кредитная организация должна совершить следующие действия:

• оплатить услуги Организатора СЭД в соответствии с тарифами и порядком оплаты;
• получить от Администратора безопасности Организатора СЭД ключевые носители с ключом регистрации и сертификатом регистрации, программное и информационное обеспечение. Установить программное обеспечение на клиентском рабочем месте, выработать свои закрытые (секретные) ключи и запрос на выпуск сертификата ключа электронной подписи. Отправить выработанный запрос средствами электронной почты Администратору безопасности Организатора СЭД по адресу pki micex.com;
• включить изготовленный Организатором СЭД сертификат Участника СЭД в локальный справочник сертификатов на клиентском рабочем месте, экспортировав его из сетевого справочника сертификатов или из электронного письма, отправленного Центром управления сертификатами ЗАО ММВБ;
• подписать со своей стороны, заверить печатью и возвратить Администратору безопасности Организатора СЭД по одному экземпляру бланка сертификата регистрации и бланка сертификата ключа электронной подписи.

3. Все образцы необходимых документов представлены на сайте Представительства Клирингового центра в сети Интернет.

Телефон для взаимодействия:   
Служба работы с клиентами Клирингового центра: (495) 782 97 94
По вопросам подключения к СЭД НКЦ: (495) 705 96 66 доб. 5850

Адрес ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»: 125009, Москва, Большой Кисловский пер., 13 (Бюро приема корреспонденции. Документы просьба передавать с пометкой «для Службы работы с клиентами ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»).