Книга жалоб и предложений

Февраль 2012

Вопрос: По вопросу учета компенсционного взноса НКЦ была сделана почтовая рассылка, письмо № 01-09/39 от 18.01.2012, где есть ссылка на рекомендательное Письмо от ЦБ РФ № 18-1-2-5/1234. Мы не смогли найти это письмо ни в одной правовой поисковой системе, ни на сайте ЦБ. Бухучет компенсационного взноса наш банк ведет иначе, чем рекомендует НКЦ, в связи с чем возникают расхождения по форме 501. Хотелось бы ознакомиться непосредственно с письмом ЦБ РФ, на которое вы ссылаетесь. Где можно его найти?

Ответ: Уважаемый коллега! С письмом Банка России от 08.02.12г. о порядке отражения компенсационных взносов в отчетности по форме 0409501 Вы можете ознакомиться на нашем сайте в разделе "Услуги", в подразделе  "Клиринговая деятельность  на валютном рынке", в директории "Рекомендации по схеме учета операций" . http://www.nkcbank.ru/UserFiles/File/ck/2157.JPG

Февраль 2012

Вопрос: Уважаемые коллеги! Прошу вас обновлять информацию в разделе казначейство зотя бы раз в месяц.
Также хотелось бы видеть на сайте проекты документов по клирингу, а не получать их как снег на голову.
Заранее благодарны.

Ответ:

Уважаемый коллега! Благодарим за Ваше обращение и сообщаем, что информация на сайте НКЦ о структуре наших активов будет обновляться ежемесячно. 
Относительно Вашего пожелания "видеть на сайте проекты документов по клирингу" вынуждены констатировать, что мы, к сожалению, не можем пойти Вам навстречу в этом вопросе, поскольку проекты документов по клирингу (Правила клиринга) отнесены ФСФР к разряду инсайдерской информации  и их раскрытие на сайте возможно только после регистрации в ФСФР.

Январь 2012

Вопрос: В "Правилах" ЗАО ФБ ММВБ указано, что сделки Т0 могут происходить с участием ЦК - и без такого участия (п. 1.1.1.19). Там же в пп. 1.2.6.2. и 1.2.6.3. перечислены режимы торгов, при этом сделки в Режимах (РПС) и "Облигации Д-РПС" могут происходить на условиях как централизованного так и нецентрализованного клиринга. Каким образом однозначно определить способ расчётов (с участием ЦК либо без) по сделкам, заключённым в указанных Режимах торгов? Просьба сослаться на конкретные регламентирующие д-ты

Ответ:

Добрый день, уважаемый участник клиринга!

 По существу заданного Вами вопроса поясняем, что ответ на него содержится в  пункте 1.16.11 размещенных на сайте ММВБ - РТС  Правил проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе «Фондовая биржа ММВБ». В соответствии с последним абзацем указанного пункта:

«Указанием на то, что сделка заключена с Центральным контрагентом является заключение сделки в Режиме основных торгов, Режиме торгов «Квал.Инвесторы - Режим основных торгов», Режиме торгов «Неполные лоты», Режиме торгов «Облигации Д - Режим основных торгов», Режиме торгов крупными пакетами ценных бумаг либо, в случае заключения сделки в иных режимах торгов, указание кода Центрального контрагента.» (в реестре сделок).

Январь 2012

Вопрос: Добрый день!
в опубликованном Порядке учета и отражения компенсационных взносов в балансе НКЦ указано, что в настоящее время и до 01.02.2012 в форму отчетности №0409501 НКЦ включает только неоплаченные участником клиринга компенсационные взносы, учтенные на счете №32203. Будет ли НКЦ включать в отчетность №0409501, начиная с отчетности за февраль 2012 г., обороты и остатки по счетам 32201 и 31501?

Ответ:

Добрый день! Обороты и остатки по счетам 32201 и 31501, на которых будут учитываться суммы уплаченных и полученных компенсационных взносов,  в соответствии с требованиями Указания Банка России от 12.11.2009 № 2332-У, в обязательном порядке будут включаться в отчетность №0409501 НКЦ.

Январь 2012

Вопрос: Добрый день, уточните на каком счете должен учитываться компенсационный взнос в банке, если нет корреспонденции с кор.счетом. Компенсационный взнос зачислен клиринговым центром
дебет 47422
кредит 47405
Также уточните с какого счета рекомендуете перечислять компенсационный взнос.
если отправлять платеж с со счета 322, то каким образом выписка по счету 47404 в нашем банке будет соответствовать выписке 47405 в вашем учете?

Ответ:

Добрый день. В соответствии с полученными разъяснениями Банка России НКЦ рекомендует кредитным организациям отражать суммы полученных/уплаченных компенсационных взносов  на счетах по учету прочих привлеченных/прочих размещенных средств, однако вопрос выбора способа отражения  остается за кредитной организацией. Начиная с 01 февраля 2012 года НКЦ вносит изменения в  порядок бухгалтерского  учета компенсационных взносов, соответствующая информация размещена на нашем сайте 18.01.2012 года.

Декабрь 2011

Вопрос: Убедительная просьба раскрыть информацию об инвестиционной политике НКЦ и направлениях использования клиентских средств до востребования. Необходимо оценивать риски на НКЦ, Данные отчетности недостаточны и риски на ЦК не поддаются оценке.

Ответ:

Уважаемый участник клиринга! НКЦ в своей инвестиционной деятельности самым важным считает надежность инвестиций, предполагающую четкие и достаточно жесткие ограничения как по применяемым финансовым инструментам, кредитному качеству контрагентов и эмитентов, так и по структуре активов, обеспечивающей необходимое качество инвестиций и достаточный уровень ликвидности. Понимая, что вопрос качества инвестиционной деятельности НКЦ интересует участников клиринга, в том числе при рассмотрении лимитов, устанавливаемых на наш банк, НКЦ размещает на своем сайте в разделе «Казначейство» Положение о критериях (принципах) формирования инвестиционных активов ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и структуру активов.

Декабрь 2011

Вопрос: Не могу дозвониться относительно отчетных документов по торгам на Фондовом рынке.
Обычно вы предоставляете 4 документа, сегодня только один. Исполнитель Наводничий Алексей.
Прошу сообщить его контактный телефон.

Ответ:

Уважаемые участники клиринга! Просим Вас при обращениях с вопросами через сайт  сообщать информацию о себе (название организации или идентификатор) для возможности  их  быстрой обработки .

  Хотим пояснить  Вам, что от  Отдела клиринга на фондовом рынке  каждому участнику всегда направляется 2 сообщения с отчетами ,    в одном сообщении не менее 4 отчетов от НКЦ и 1 отдельное сообщение с отчетом «Акт об ИТС» от ММВБ.

Контактный телефон Наводничего Алексея 363-3232 доб. 1786,   у  других сотрудников   Отдела клиринга на фондовом рынке доб. 2021 и 1022.

Также напоминаем Вам, что по любому вопросу  участник клиринга, являющийся  участником торгов, может обратиться к своему персональному клиентскому менеджеру.

Декабрь 2011

Вопрос: Прошу Вас обновить информацию о контактах (по вопросам клирингового обслуживания Фондового рынка).

Ответ: Уважаемые клиенты ! Получить ответ  на поставленный Вами вопросы  Вы сможете, связавшись с сотрудниками Отдела клиринга на фондовом рынке по телефонам : 7 (495) 363-32-32 доб. 2021, 1022 или 1786.

Декабрь 2011

Вопрос: Уважаемые господа у вас :
На счете No. 10605 " Отрицательная переоценка ценных бумаг находящихся в
наличии для продажи" 576 094 тыс. руб.
На аналогичном счете по положительной переоценке No. 10603 всего 820 тыс. руб.
Это составляет 31 % от прибыли.
Поясните пожалуйста, почему НКЦ проводит столь рискованные операции с ценными бумагами ведь ЦК и так принимает на себя риски от торговли. Может нам пора резать на вас лимиты?

Ответ:

Уважаемый клиент! По существу поставленных Вами вопросов поясняем следующее:  
1. В портфель ценных бумаг НКЦ входят исключительно облигации   первоклассных российских эмитентов.
2. Ограничения по параметрам портфеля облигаций НКЦ (кредитное качество эмитентов, дюрация и пр.) устанавливаются и контролируются Наблюдательным Советом НКЦ , состоящим из представителей риск-менеджмента и казначейства крупнейших российских банков. Очевидно, что данные ограничения устанавливаются именно с учетом того, что основным видом бизнеса нашего банка является клиринг и  выполнение роли центрального контрагента на валютном и фондовоом рынках.
3. Отрицательная переоценка облигаций,   на которую Вы обратили внимание ,  связана с тем, что значительная часть портфеля НКЦ приобреталась по цене выше номинала, компенсирующей высокую процентную ставку по купону до рыночного уровня. По мере приближения к погашению отрицательная переоценка по таким облигациям увеличивается, а при погашении относится на счета расходов, что в совокупности с полученным купонным доходом обеспечивает доходность, заданную в момент покупки.  Таким образом, абсолютный размер текущей переоценки говорит исключительно о величине превышения средней цены покупки портфеля над номинальной стоимостью и размере самого портфеля.
4.  Постоянный рост собственных средств  нашего банка, также как и исключительно положительная динамика процентных доходов НКЦ и Группы в целом, демонстрируемые на протяжении последних нескольких лет вне зависимости от текущей рыночной конъюнктуры, - яркие свидетельства надежности подходов, применяемых  для ограничений профиля риска. 

Декабрь 2011

Вопрос: >Октябрь 2011
>
>Вопрос: Добрый день.
>
>ПО УКРМ НКЦ по прежнему не работает с IMAP ...

>Ответ:
>
>Здравствуйте! Вам необходимо установить последнюю версию УКРМ, она вам направлена по почте.

Сегодня была установлена, высланная нам сборка, на компьютер второго бухгалтера - не работает ни POP3(Not connected), ни IMAP4(сообщение об ошибке такое же как в предыдущих версиях). Пришлось откатится на версию Setupmex_2011-07-27_16-31-17_1.zip и отказаться от использования IMAP4

Ответ:

На ваш емэйл выслан дистрибутив УКРМ поддерживающий SSL протокол.